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第一章 金融衍生品交易一般理论1

一、金融衍生品的概念及类型1

（一）金融衍生品的概念1

（二）金融衍生品的类型3

二、金融衍生品的风险与结构6

（一）金融衍生品的风险6

（二）金融衍生品的结构10

三、金融衍生品交易与金融服务的发展13

（一）从证券到衍生品：金融商品的横贯化13

（二）从投资者到消费者：金融消费者身份嬗变15

（三）金融服务的未来：“消失的金融”与“创造的金融”20

（四）金融的本质：自由＋创新＋服务24

第二章 金融衍生品侵权案件实证性研究27

一、金融衍生品欺诈性销售与不当信息披露27

（一）高盛投资公司CDO产品侵权案27

（二）香港地区雷曼迷你债券侵权案33

二、金融衍生品不当设计与非对称性风险38

（一）香港地区KODA合约侵权案38

（二）东方航空金融衍生品套期保值侵权案44

三、金融衍生品开发与场外交易监管缺失49

四、金融衍生品侵权事件综合评述53

第三章 国外金融衍生品侵权理论考察58

一、美国金融商品交易反欺诈理论58

（一）证券欺诈立法及其最新发展58

（二）金融商品交易反欺诈理论的形成63

（三）金融衍生品侵权理论基础66

二、欧盟金融服务投资者保护理论68

（一）欧盟金融服务立法概况68

（二）MiFID对金融衍生品的规范70

（三）欧盟投资者保护理论71

三、英国金融商品交易投资者保护理论73

（一）英国金融服务法改革73

（二）金融商品交易反欺诈立法74

（三）金融商品销售的规范76

四、日本金融商品交易消费者保护理论78

（一）日本金融服务法制转型78

（二）金融商品销售行为的规范82

五、韩国金融商品交易投资者保护理论90

（一）韩国金融服务统合立法90

（二）金融商品交易投资者保护91

六、结论94

第四章 金融衍生品侵权行为的类型及其认定98

一、金融衍生品市场操纵行为98

（一）市场操纵行为的概念及特点98

（二）操纵市场行为的国外立法例99

（三）操纵市场行为的认定101

二、金融衍生品内幕交易行为104

（一）内幕交易行为的概念及特点104

（二）内幕交易的国外立法例105

（三）内幕交易行为的认定109

三、金融衍生品欺诈性交易行为113

（一）欺诈性交易行为的概念及特点113

（二）欺诈性交易行为的表现方式115

（三）欺诈性交易的国外立法例117

（四）欺诈性交易行为的司法认定119

四、金融衍生品销售不当陈述行为120

（一）金融衍生品销售不当陈述的概念及性质120

（二）金融衍生品销售不当陈述的类型122

（三）不当陈述行为的立法规制128

（四）金融衍生品销售不当陈述行为的司法认定132

第五章 金融衍生品侵权纠纷解决机制（一）——群体诉讼机制的适用138

一、国外金融衍生品侵权群体诉讼机制考察138

（一）金融衍生品侵权群体诉讼的形成及发展138

（二）金融衍生品侵权集团诉讼程序机制147

（三）金融衍生品侵权集团诉讼制度评价156

二、我国金融衍生品侵权诉讼机制164

（一）我国金融衍生品侵权群体诉讼机制164

（二）我国金融衍生品侵权诉讼法律框架166

（三）我国金融衍生品侵权群体诉讼机制评价169

三、我国金融衍生品侵权群体诉讼机制的运行171

（一）金融衍生品侵权代表人诉讼操作程序171

（二）金融衍生品侵权团体诉讼担当主体175

（三）金融衍生品团体诉讼中受害者地位177

（四）金融衍生品团体诉讼判决效力延伸178

四、跨境金融衍生品交易侵权诉讼179

（一）跨境金融衍生品侵权诉讼一般理论179

（二）跨境金融衍生品诉讼的法院管辖权181

（三）跨境金融衍生品侵权诉讼法律适用185

第六章 金融衍生品侵权纠纷解决机制（二）——金融ADR机制的适用190

一、非诉解决金融衍生品侵权纠纷的理论基础190

（一）金融消费纠纷与金融消费者保护190

（二）非诉解决金融消费纠纷的意义192

（三）非诉解决金融消费纠纷的理论依据193

二、金融服务纠纷非诉机制的形成196

（一）非诉讼程序（ADR）的特点196

（二）非诉讼程序（ADR）基本类型198

（三）非诉讼程序（ADR）的社会功能199

（四）金融ADR机制的形成201

三、国外金融消费领域ADR机制203

（一）美国203

（二）英国206

（三）加拿大209

（四）日本210

（五）欧盟215

（六）小结217

四、我国金融服务ADR机制的适用218

（一）我国金融ADR机制主要形式218

（二）我国香港、台湾地区金融ADR机制及其借鉴225

（三）完善我国金融ADR机制的建议229

五、结论239

第七章 金融衍生品侵权民事责任的承担243

一、金融衍生品侵权责任性质及侵权表现形式243

（一）金融衍生品侵权民事责任性质243

（二）金融衍生品侵权表现形式248

二、金融衍生品侵权归责原则与违法性认定250

（一）金融衍生品侵权归责原则的适用250

（二）金融衍生品侵权行为的违法性认定254

三、金融衍生品侵权因果关系的判断与推定266

（一）“交易型侵权行为”责任与因果关系的判断266

（二）金融衍生品侵权因果关系的推定267

四、金融衍生品侵权损害赔偿计算与责任承担270

（一）金融衍生品侵权损害赔偿计算方式270

（二）金融衍生品侵权责任的承担276

（三）金融衍生品侵权代表人诉讼赔偿金的分配278

第八章 金融衍生品侵权投资者保护制度279

一、现代金融侵权投资者保护的修正279

（一）金融市场侵权损害多重救助机制的形成279

（二）侵权损害多重救助机制在金融市场的拓展282

（三）金融市场侵权法律制度修正与完善285

二、金融衍生品投资者保护基金的建立289

（一）金融衍生品投资者保护问题的提出289

（二）建立金融衍生品投资者保护基金的必要性290

（三）金融衍生品投资者保护基金的法律特征294

（四）金融衍生品投资者保护基金管理机构296

（五）金融衍生品投资者保护基金的运作297

（六）保护基金与现有金融投资者保护制度的契合299

三、金融消费者保护与我国金融服务的统合立法302

（一）我国金融衍生品交易消费者保护的现状302

（二）我国金融衍生品交易消费者保护机制的完善306

（三）我国金融服务的统合立法313

参考文献321

后记335